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中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。()
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中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。()
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中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。()
答案
单选题
内部控制评价应从充分性、()、合规性和适宜性等四个方面进行。
A.有效性 B.合理性 C.完整性 D.可行性
答案
多选题
中小金融机构合规文化建设的必要性,主要包括()
A.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 B.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求 C.合规文化建设是有利于提高制度执行力 D.合规文化建设是以利润为中心 E.合规文化建设是以提高存款市场占有率为中心
答案
多选题
法律合规部◆中小金融机构合规文化建设的必要性体现为()
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变 B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求 D.合规文化建设有利于提高制度执行力
答案
多选题
中小金融机构合规文化建设的必要性体现为。---法律合规部()
A.合规文化建设有利于银行从自觉管制向被动管管的转变 B.合规文化建设是落实科学发展观的重要保障 C.合规文化建设是确保银行业稳健运行的内在要求 D.合规文化建设有利于提高制度执行力
答案
多选题
农村中小金融机构法律风险管理的有效性取决于内容()
A.科学的管理理念 B.严密的制度流程 C.有效的措施方法 D.充分的监督奖惩 E.健全完善和运行高效的组织结构
答案
单选题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行
A.独立性 B.公性 C.重要性 D.有效性
答案
单选题
按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求,对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行。
A.独立性 B.公正性 C.重要性 D.有效性
答案
多选题
银行业金融机构内部审计事项主要包括经营管理的合规性及合规部门工作情况、内部控制的健全性和有效性以及()
A.风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性 B.信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况 C.会计记录和财务报告的准确性和可靠性 D.与风险相关的资本评估系统情况
答案
多选题
中小金融机构在案件防控长效机制建设中,要按照的原则,对现有规章制度和业务流程的科学性严密性完整性进行评价()
A.全面性 B.系统性 C.内控优先、制度先行 D.开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程
答案
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下列关于农村中小金融机构重点业务合规监管和流动性风险防范工作做法中错误的是()
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需对工艺文件适宜性、充分性、有效性、唯一性开展检查和指导()
发展适宜性原则有两个方面含义,即年龄适宜性和( )。
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。---法律合规部()
为确定主体指导目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动称为()。
中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部()
中小金融机构合规文化建设的内容有()
发展适宜性原则有两个方面的涵义,即年龄适宜性和()。
()应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性
HSE评审的目的是检验HSE管理体系的适宜性、必要性和有效性()
检验检测机构应建立和保持管理体系期间核查程序,以验证管理体系的适宜性、充分性、有效性。()
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为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动称
组织持续改进两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性的目的在于()
为全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性,特制定《》()
是保护知识产权管理体系适宜性和有效性的先决条件()
()是保持知识产权管理体系适宜性和有效性的先决条件
管理评审的目的是确保职业健安全管理体系的持续适宜性.充分性和有效性。( )
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