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下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()
多选题
下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()
A. 客户未在合同中作承诺
B. 证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实
C. 委托资金来源或者用途不合法的
D. 自然人用筹集的他人资金参与集合计划的
E. 法人用筹集的资金参与集合计划的
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多选题
下列哪些情况,证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划()
A.客户未在合同中作承诺 B.证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实 C.委托资金来源或者用途不合法的 D.自然人用筹集的他人资金参与集合计划的 E.法人用筹集的资金参与集合计划的
答案
多选题
代理集合性客户资产管理指我行利用,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品()
A.自身网点 B.网络 C.客户资源 D.清算手段
答案
单选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
A.①④ B.②③④ C.①②③④ D.②③
答案
判断题
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
A.对 B.错
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广?
答案
主观题
证券公司集合资产管理计划是否可以由证券公司以外的其他机构代为推广
答案
判断题
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。()
答案
主观题
证券公司的资管子公司将集合资管计划交给母公司推广,是否需要签订代理推广协议?
答案
单选题
集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会
答案
判断题
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
答案
热门试题
关于代理证券公司推广集合资产管理计划投资起点叙述正确的是()
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
证券公司参与本公司设立的多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()%
(2019年真题)集合计划存续期间,证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
证券公司不得接受下列全权委托:( )。
下列关于集合计划资产独立性的表述,正确的是()。 Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 Ⅱ.推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 Ⅳ.应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购?
证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购
集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。
证券公司以自有资金参与集合计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的( )。
证券公司集合计划销售结算资金是指()。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()个月
证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月。
下列说法正确的是()。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
下列说法正确的是( )。 ①集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 ②证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自由资产 ③证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算是,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产 ④证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
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