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期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。
判断题
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。
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判断题
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。( )
答案
判断题
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。
答案
单选题
未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行
答案
判断题
期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( )
答案
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 D.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格期货从业人员资格
答案
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 D.情节严重的,暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格
答案
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司,责令改正给予警告,没收违法所得,并处罚款 D.情节严重的,对直接责任员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
答案
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 D.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
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多选题
期货公司与客户的委托关系终止的,期货公司不得将客户()借给他人使用
A.未注销的资金账号 B.资料 C.证券账户 D.未注销的交易编码
答案
热门试题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有()
期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产()。
期货公司只能接受单一客户的书面委托,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。()
期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。( )
公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 ( )
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
期货公司与客户的委托关系终止的,期货公司不得将()借给他人使用
期货公司接受客户书面委托,根据有关规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是( )。
期货公司接受客户委托,按客户指令进行期货交易,交易结果由期货公司承担。( )
期货公司应当对不同客户的委托资产()。
期货经纪公司接受客户委托进行交易
期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时,客户委托资产()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
()是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本试点办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动
期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( )。
下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
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