单选题

(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有(  )
Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚
Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚
Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚
Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  )
A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )
A.40% B.25% C.30% D.15%
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是(  )。
A.出具警示函 B.责令改正 C.责令公开说明 D.责令定期报告
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
单选题
(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。
A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书 B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽 C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购 D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。
A.独立董事可以向董事会提议召开临时股东会 B.可对公司的薪酬计划激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 C.独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明 D.为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
A.3% B.5% C.8% D.10%
答案
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