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风险管理公司可以开展的试点业务有()。
单选题
风险管理公司可以开展的试点业务有()。
A. 仓单服务
B. 期货境外经纪业务
C. 期货投资咨询业务
D. 资产管理业务
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单选题
风险管理公司可以开展的试点业务有()。
A.仓单服务 B.期货境外经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.资产管理业务
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单选题
风险管理公司可以开展的试点业务有()。
A.仓单服务 B.期货境外经纪业务 C.期货投资咨询业务 D.资产管理业务
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()
A.期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立 B.资产管理合同应当明确约定,由客户自行独立承担投资风险 C.期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字 D.期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度 B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险 C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示 D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。
A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理 C.客户应当独立承担投资风险 D.遵循公平公正、诚信、规范的原则
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有( )。
A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理 C.客户应当独立承担投资风险 D.遵循公平公正、诚信、规范的原则
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
为有序开展期货公司资产管理业务试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据()相关规定,制定《期货公司资产管理业务试点办法》
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货营业部管理规定》
答案
判断题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
热门试题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,需具备的条件有()。
风险管理公司开展场外衍生品业务,可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。
期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有()
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
基金管理公司开展的业务可以包括()。
基金管理公司可以开展的业务包括()
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照相关规定作出行政处罚。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当具备哪些条件()。
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的,应当符合的条件有( )
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司资产管理业务客户的是()。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
为有序开展期货公司资产管理业务试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定,制定()
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?()
基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括( )。
根据《货币经纪公司试点管理办法》规定,下列属于货币经纪公司可以从事的业务是( )。
根据《货币经纪公司试点管理办法》规定,下列属于货币经纪公司可以从事的业务是()。
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
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