判断题

强化的身份识别措施包括提高交易的监测的频率和强度()

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判断题
强化的身份识别措施包括提高交易的监测的频率和强度()
答案
多选题
个人客户存在情形时,应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施()
A.CCS等级已被评为2类 B.涉及制裁国家和地区 C.涉及高风险国家和地区 D.涉及未遭受制裁但被国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区
答案
多选题
对于外国政要,营业机构除釆取正常的客户身份识别措施外,还应当釆取以下措施强化身份识别()
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要 B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权 C.进一步深入了解客户财产和资金来源 D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
答案
单选题
CCS等级已被评为类的个人客户,应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
对于通过可疑监测规则筛选和人工识别的异常交易,应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,强化客户尽职调查,采取有效措施进行人工分析、识别。具体措施包括但不限于:
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息 B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构 C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等。 D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。 E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
答案
判断题
如果客户来自OFAC制裁国家,农村商业银行应当采取强化的尽职调查措施,审查客户交易的目的、性质、提高交易监测的频率和强度,发现可疑情形时按规定提交可疑交易报告()
答案
单选题
开展受益所有人身份识别工作时发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度()
A.主动调整 B.调高一级 C.降低一级 D.保持原等级
答案
判断题
开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度()
答案
多选题
各分行应当按照相关规定,做好可疑交易报告工作。对于通过可疑监测规则筛选和人工识别的异常交易,应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,强化客户尽职调查,采取有效措施进行人工分析、识别。具体措施包括但不限于()
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息。 B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。 C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等。 D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。 E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
答案
判断题
金融机构不能降低客户身份识别的频率和强度()
答案
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对于外国政要,采取强化的身份识别措施( )。 强化客户身份识别的方式,不包括() 从业机构应当采取持续的客户身份识别措施,审核客户身份资料和交易记录,及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息,确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的()等匹配。对于高风险客户,从业机构应当采取合理措施了解其资金来源,提高审核频率 ()包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等 义务机构在与客户建立或者维持业务关系时,对外国政要,义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施() 对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下哪些强化的身份识别措施() 对来自FATF、APG、EAG等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户,义务机构应当根据其()状况,采取相应的强化身份识别措施 农业银行构建以为基本单位的交易监测体系,交易监测范围覆盖全部客户和业务领域,包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程() 对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括()。 各业务部门应在()中明确客户身份识别的流程和措施,同时应规定对洗钱高风险客户,采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。 我行与高风险国家客户建立业务关系时,开展强化身份识别无风险后,即可开展业务() 如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施() 在进行客户身份识别时,各级机构应当按照的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息() 农业银行构建以账户为基本单位的交易监测体系,交易监测范围覆盖全部客户和业务领域,包括客户的交易、企图进行的交易及客户身份识别的整个过程() 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种? 在受理代理及一次性业务时,应结合客户或代理人的实际交易场景,强化身份识别,严格按照监管要求登记代理及一次性业务办理人的身份信息() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有() 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( ) 洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。() 外资银行身份识别和尽职调查,分为准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别、业务持续监测和尽职调查定期复审()
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