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( )根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
单选题
( )根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
A. 监事会
B. 合规管理部门
C. 董事会
D. 管理层
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单选题
( )根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。
A.监事会 B.合规管理部门 C.董事会 D.管理层
答案
单选题
董事会可以决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项()
A.正确 B.错误
答案
单选题
董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是( )履行的合规管理职责。
A.董事会 B.股东(大)会 C.经营管理主要负责人 D.分支机构负责人
答案
单选题
证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。
A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会
答案
单选题
董事会履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ、审议批准公司年度合规报告Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行相应合规职责,包括()等。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅳ.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。
A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会
答案
单选题
董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
单选题
聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项由决定()
A.经理 B.董事长 C.董事会 D.监事会
答案
热门试题
董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。
董事会履行合规管理职责有()。<br/>Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度<br/>Ⅱ.审议批准公司年度合规报告<br/>Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制<br/>Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。<br/>Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责
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董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括()。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决Ⅳ.根据总经理提名决定合规责任人的聘任、解聘及薪酬事项
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提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人的职权属于公司的( )
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,肩于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报售Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出臺免的建议Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制
提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人的职权属于公司的( )。
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有( )。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
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