单选题

法律合规部或资产保全部按照什么比例将审核通过的入围律所名单(含推荐理由)、项目技术评审和商务评审权重比例报分管行领导审批()

A. 一比三
B. 一比四
C. 一比五
D. 一比六

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单选题
法律合规部或资产保全部按照什么比例将审核通过的入围律所名单(含推荐理由)、项目技术评审和商务评审权重比例报分管行领导审批()
A.一比三 B.一比四 C.一比五 D.一比六
答案
判断题
凡须研究的重大决策事项必须经法律合规审核,将法律合规审核作为上会研究的前置条件()
答案
多选题
法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施,应当由()及时办理
A.当事行 B.上级行 C.涉案部门 D.法律合规部门
答案
多选题
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
A.合规人员的利润贡献情况 B.合规人员的合规风险管理水平 C.所辖机构的合规风险控制状况 D.合规人员的销售任务完成情况
答案
单选题
各部室将合规自查结果汇总成《合规自查月度汇总表》每月()日前报法律合规部
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
判断题
法律合规部◆已经设定抵押的财产被采取查封、扣押等财产保全或执行措施的,会影响抵押权的效力()
答案
判断题
已经设定抵押的财产被采取查封、扣押等财产保全或执行措施的,会影响抵押权的效力。---法律合规部()
答案
判断题
法律性文件(格式合同/文本.非格式文本及其他非标准法律文件)用印前须严格执行《上饶银行法律性文件审查规定》,用印申请资料或合同如不是经总行合规部审核的标准格式文本,须经总行合规部审核会签。( )
答案
单选题
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
法律合规部门要审核哪些冻结资料?
答案
热门试题
银行从业人员不得自办或参与经营。---法律合规部() 流动性风险情景或事件包括(法律合规部)() 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。 扫黑除恶的主要特点是什么?(法律合规部)() 法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接,由法律合规部存档、保管,并登记()。法律合规部定期将履行完毕、已过有效期的法律性文件整理后,移交办公室存档管理。 法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接,由法律合规部存档、保管,并登记()。法律合规部定期将履行完毕、已过有效期的法律性文件整理后,移交办公室存档管理 质权分为。---法律合规部() 法律合规部门要审核哪些扣划资料? 法律合规部门要审核哪些解冻结资料? 法律合规职能部门负责人同意发起法律合规辅助会签补充流程的,“补充资料/会签审核”选择“同意”,将流程发送至进行资料补充() 合同承办人将合同文件(报文稿)提交风险管理部审批时,应预留()个工作日供风险管理部法律合规人员审核。 合同主办部门完成合同草案后,应当将()等送交同级合规与风险管理部审核 法律合规部◆保证的方式有() 耕地的承包期。---法律合规部() 冒名、假名贷款属于。(法律合规部)() 保证的方式有。---法律合规部() 下列财产不得抵押。---法律合规部() 中小金融机构要按照的原则,严格案件责任追究。---法律合规部() 福建农信合规文化的核心理念是。(法律合规部)() 风险总监审批产品或项目通过后,私人银行部风险管理中心将有关合约文本及其他所需材料报总行法律合规部进行合规性审查()
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