单选题

融资融券业务标的证券为股票的,应当符合的条件包含( )。
①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券
②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
③股东人数不少于4000人
④在最近3个月内没有出现下列情形之一:日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
⑤股票发行公司已完成股权分置改革
⑥股票交易未被交易所实施风险警示

A. ①②③④⑤⑥
B. ③④⑤⑥
C. ①④⑤⑥
D. ①②③④⑤

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单选题
融资融券的标的证券为股票的,应当符合的条件是( )。
A.股东人数不少于3000人 B.在交易所上市交易满3个月 C.过去3个月内波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上 D.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元
答案
单选题
融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件不包括(  )
A.在交易所上市交易超过2个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 D.股东人数不少于4 000人
答案
单选题
在融资融券业务中,融资买入标的股票应符合( )条件。
A.流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 B.流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 C.流通股本不少于5000万股或流通市值不低于3亿元 D.流通股本不少于3亿股或流通市值不低于10亿元
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务,应当以( )的名义,开立信用交易证券交收账户。
A.自己 B.托管机构 C.客户 D.证券交易所
答案
判断题
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。()
A.对 B.错
答案
单选题
关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是( )。 ①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户 ②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 ③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户 ④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.①③ B.①④ C.②③ D.②④
答案
单选题
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是( )。①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融资专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
A.①③ B.①④ C.②③ D.②④
答案
多选题
融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条件。  
A.上市交易超过5个交易日的 B.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元 C.基金持有户数不少于2000户 D.基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
答案
多选题
可作为融资买入或融券卖出的标的股票,应当符合的条件包括( )。
A.股东人数不少于3000人 B.在交易所上市交易满3个月 C.融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元 D.股票发行公司已完成股权分置改革
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。
A.经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司 B.公司治理健全,内控有效,能有效识别控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C.公司信用良好,最近两年来有违法违规经营的情形 D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员技术、资金和证券
答案
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