单选题

以下哪项不是《中检集团合规管理规定》中明示的集团重点人员()

A. 海外人员
B. 合规管理人员
C. 重要风险岗位人员
D. 管理人员

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单选题
以下哪项不是《中检集团合规管理规定》中明示的集团重点合规管理环节()
A.制度制定环节 B.经营决策环节 C.投资审批环节 D.业务运营环节
答案
单选题
以下哪项不是《中检集团合规管理规定》中明示的集团重点人员()
A.海外人员 B.合规管理人员 C.重要风险岗位人员 D.管理人员
答案
单选题
以下哪项不是中国检验认证集团健康与安全管理办法明确的健康与安全合规管理应遵循的原则()
A.优先性 B.全面性 C.持续性 D.安全性
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系 B.确保基金管理人依法合规经营 C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D.防范化解交易风险
答案
单选题
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容
A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.财务管理
答案
单选题
集团的合规理念是()
A.事事有规人人守规 B.事事有规人人遵规 C.笃诚守正业精鼎新 D.全球质量服务的引领者
答案
多选题
“合规”有广义和狭义之分,广义合规要求企业经营管理方方方面面都需要合规,狭义合规侧重对外上午活动中的合规。按照集团公司管理要求,狭义合规管理的内容包括下列哪些项()
A.反商业贿赂 B.反利益输送 C.反垄断 D.反不正当竞争
答案
单选题
以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是()
A.梳理完善内控制度流程,推进内控制度“废改立” B.推进落实总公司合规经营“零处罚”专项行动 C.做好“两虚”(虚设架构、虚假承保)回头看专项整治 D.开展“春雷行动”案件风险专项排查整治活动
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
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