单选题

证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

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单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A.3;5 B.5;10 C.5;3 D.10;5
答案
主观题
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年 B.被证券业协会采取纪律处分未满3年 C.法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期结束不满1个月 D.未通过证券从业人员年检
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
A.已取得证券从业资格 B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历 C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚 D.证券业协会规定的其他条件
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国监督管理委员会
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
热门试题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。 证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于( )人。 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财产顾问主办人不得少于()人。 (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务;证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不碍兼任其他资产管理业务的投资主办人 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求(  )。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。 下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案 依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应在( )日内向协会进行离职备案。 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人 客户资产管理业务投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
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