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根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。
单选题
根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。
A. 向客户提供虚假文件
B. 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 违背客户的委托为其买卖证券
D. 假借客户的名义买卖证券
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单选题
根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。
A.向客户提供虚假文件 B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.违背客户的委托为其买卖证券 D.假借客户的名义买卖证券
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。
A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
答案
多选题
根据证券法律制度的规定下列情形中属于上市公司主动退市的有()。
A.上市公司股份被要约收购不再具备上市条件 B.上市公司向证券交易所主动提出退市申请 C.上市公司被吸收合并丧失法人资格 D.上市公司股东大会决议解散公司
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列信息不属于内幕信息的是( )。
A.公司分配股利的计划 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% C.董事会决议被宣告无效 D.公司1/3以上监事发生变动
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。
A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格 B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额 C.甲证券公司挪用客户账户的资金 D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
答案
主观题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。
A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额 C.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格 D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
答案
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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。
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根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券公司在代理业务中可以从事的行为有()。
(2020年)根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。
根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公开发行情形的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公开发行情形的有( )。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
根据证券法律制度的规定,下列信息中,不属于内幕信息的有( )。
根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列各项中不属于证券公开发行情形的是()。
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
(2018年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。
(2018年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是 ( ) 。
(2018年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是( )。
根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
根据证券法律制度的规定,下列不属于发行公司债券应符合的条件的是( )。
根据证券法律制度的规定,下列不属于禁止的交易行为的是( )。
根据证券法律制度的规定,甲上市公司发生的下列事项中,不属于内幕信息的有( )。
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