单选题

有关防范利益冲突要求的说法错误的是(  )。

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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单选题
有关防范利益冲突要求的说法错误的是(  )。
A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务 C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务 D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务
答案
单选题
《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指()
A.履职过程中员工个人利益与公司利益两者存在的矛盾和冲突 B.员工薪酬诉求与公司薪酬发放标准之两者之间的矛盾和冲突 C.员工晋升期望与公司岗位设置两者之间的矛盾和冲突
答案
单选题
下列有关利益冲突的说法中,错误的是( )。
A.由不同的项目组分别提供服务,并且这些项目组已被明确要求遵守涉及保密性的政策和程序可能能够应对因利益冲突产生的不利影响 B.利益冲突只对客观公正原则产生不利影响 C.在评价因利益冲突产生的不利影响的严重程度时,注册会计师需要考虑是否存在相关保密措施 D.在应对因利益冲突产生的不利影响时,应当根据利益冲突的性质和严重程度,确定是否有必要向客户具体披露利益冲突的情况,并获取客户明确同意其可以承接或继续提供专业服务
答案
单选题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
单选题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
单选题
下列有关利益冲突的相关说法中,错误的是( )。
A.如果会计师事务所的商业利益或业务活动可能与客户存在利益冲突,注册会计师应当告知客户,并在征得其同意的情况下执行业务 B.如果为存在利益冲突的两个以上客户服务,注册会计师应当告知所有已知相关方,并在征得他们同意的情况下执行业务 C.如果为某一特定行业或领域中的两个以上客户提供服务,注册会计师应当告知客户,并在征得他们同意的情况下执行业务 D.如果客户不同意注册会计师为存在利益冲突的两个以上客户提供服务,注册会计师应当与利益冲突各方解除业务约定
答案
单选题
有关利益冲突的说法,正确的是()。
A.利益冲突不会影响职业会计师的职业判断 B.利益冲突能够导致职业会计师的职业判断偏离职业要求标准 C.利益冲突不包括想象的利益冲突 D.利益冲突不包括潜在的利益冲突
答案
单选题
下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
单选题
关于利益冲突原则,下列说法错误的是( )。
A.银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则 B.存在潜在冲突的情形下,可以不向所在机构管理层说明利益冲突的情况 C.银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品.应当明确区分所在机构利益与个人利益 D.银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系
答案
单选题
关于利益冲突原则,下列说法错误的是( )。
A..银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则 B..存在潜在冲突的情形下,可以不向所在机构管理层说明利益冲突的情况 C..银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品. D.应当明确区分所在机构利益与个人利益 E..银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系
答案
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下列关于利益冲突的说法中,错误的是( )。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是(  )。 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是() 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。   根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是()。 根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是() 下列有关利益冲突与协调的说法中,不正确的是() 有关审稿中可能出现的利益冲突,以下说法不正确的是: 基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,不符合防范利益冲突要求的是( )。 (2017年)根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是( )。 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。   下列关于利益冲突的描述中错误的是()
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