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基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
A. 国家利益
B. 社会公共利益
C. 基金投资人的合法权益
D. 基金管理人的合法权益
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多选题
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
A.国家利益 B.社会公共利益 C.基金投资人的合法权益 D.基金管理人的合法权益
答案
多选题
在基金销售法律法规体系中,关于基金运作的法律法规有()。
A.《证券投资基金托管资格管理办法》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《货币市场基金管理暂行规定》 D.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
答案
单选题
在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须遵守法律法规和业务规则。这体现了基金客户服务的( )。
A.专业性 B.规范性 C.合法性 D.有效性
答案
单选题
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以( )。
A.承诺收益 B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述 C.夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩 D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
答案
单选题
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以()
A.承诺收益 B.使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述 C.夸大或片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩 D.制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
答案
单选题
在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则。这属于基金客户服务的()特点。
A.专业性 B.规范性 C.持续性 D.时效性
答案
多选题
基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的()
A.投资范围 B.投资策略 C.投资集中度 D.杠杆水平 E.风险收益特征
答案
多选题
与基金销售相关的法律法规有()。
A.《中华人民共和国刑法》有关条款 B.《中华人民共和国工商管理法》 C.《中华人民共和国民法通则》 D.《中华人民共和国反不正当竞争法》
答案
单选题
下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则,这属于客户服务的()特点。
A.专业性 B.时效性 C.持续性 D.规范性
答案
热门试题
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险()
我国基金销售法律法规体系的核心是( )。
基金经理管理基金未满()主动提出辞职的,应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定,并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
遵守法律法规要求()
遵守法律法规要求()
基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则,反映的是基金客户服务原则中的( )。专业规范原则
从事征信业务及相关活动,应当遵守法律法规,不得危害国家秘密,不得侵犯和个人隐私()
依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
从事征信业务及相关活动,应当遵守法律法规,诚实守信,不得危害国家秘密,不得侵犯()。
基金销售机构应通过()等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度
基金销售机构通过( )、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。
遵守法律法规不要求()。
遵守法律法规不要求()。
遵守法律法规不要求()
遵守法律法规不要求()
遵守法律法规不要求()
从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规和( )的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续( )。
根据反洗钱相关法律法规的规定,基金销售机构划分客户风险等级至少应当分为()个等级
外包机构及其从业人员,应当遵守法律法规及合同或协议的规定,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止(),不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动
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