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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 增加内控合规自查次数
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多选题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A.责令参加培训 B.书面警示 C.增加内控合规自查次数 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以采取的措施有()
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.口头警示、书面警示 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有( )。
A.口头警示 B.书面警示 C.约见谈话 D.责令处分责任人员
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。
A.约见谈话 B.责令参加培训 C.限期说明情况 D.口头警示、书面警示
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
A.责令参加培训 B.书面警示 C.约见谈话 D.增加内控合规自查次数
答案
单选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。
A.责令参加培训 B.书面警示 C.责令处分责任人员 D.予以行政处罚
答案
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
A.约见谈话责令参加培训 B.增加内控合规自查次数口头警示、书面警示 C.责令处分责任人员限期说明情况 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
热门试题
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头瞀示措施。
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。
依据《金融期货投资者适当性制施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。()
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《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
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在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()
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