判断题

对同一证券,当自营业务的报价与经纪业务的报价同时发生,并且交易价格相同时,自营业务的买卖应该优先成交()

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判断题
对同一证券,当自营业务的报价与经纪业务的报价同时发生,并且交易价格相同时,自营业务的买卖应该优先成交()
答案
单选题
自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司()
A.可以向客户出借资金或证券 B.代理客户买卖证券 C.为盈利而自己买卖证券 D.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
答案
单选题
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()
A.代理客户买卖证券 B.为盈利而自己买卖证券 C.为盈利而代理客户买卖证券 D.无偿自行证券买卖
答案
单选题
对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司自营业务与经纪业务相比,具有的特点有()。
A.决策的自主性 B.收益的不稳定性 C.交易的风险性 D.交易过程的高效性
答案
单选题
证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点之一是()
A.风险的易控性 B.收益的稳定性 C.决策的自主性 D.交易的优先性
答案
单选题
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务;证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不碍兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
A.财务账户分开业务人员合一 B.业务人员分开财务账户统一 C.业务人员财务账户均应分开 D.业务人员账户财务均可合一
答案
单选题
证券自营业务与经纪业务相比较,首要的特点是()
A.风险的易控性 B.交易的优先性 C.收益的稳定性 D.决策的自主性
答案
热门试题
同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。 同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。 证券自营业务与经纪业务相比较,首要的特点是(  )。 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求(  )。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点 同证券自营业务相比,下列各项中,()属于证券经纪业务的特点 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。() 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( ) 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为() 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为( )。 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是() 证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。 同自营业务相比,下列选项中,( )是证券经纪业务的特点。 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金 证券公司的主要业务包括()。<br/>Ⅰ、证券承销与保荐业务;<br/>Ⅱ、证券自营业务;<br/>Ⅲ、证券经纪业务;<br/>Ⅳ、证券投资咨询业务 (2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(  )业务分开办理,不得混合操作。 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
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