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合规管理的主要内容包括()
多选题
合规管理的主要内容包括()
A. 识别合规风险
B. 评估合规风险
C. 组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序
D. 督促、监控银行的合规工作
E. 定期对银行的合规工作进行考核评价
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多选题
合规管理的主要内容包括()
A.识别合规风险 B.评估合规风险 C.组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序 D.督促、监控银行的合规工作 E.定期对银行的合规工作进行考核评价
答案
单选题
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
多选题
银监会对合规风险现场检查的主要内容包括:()
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
答案
单选题
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
A.①②③ B.①④⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤
答案
单选题
诚信廉洁(合规学习)(主要内容:合规知识学习;合规处罚措施;案例说法)()
A.正确 B.错误
答案
多选题
《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
答案
多选题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性 D.业银行合规管理职能的适当性和有效性
答案
多选题
银监会对商业银行合规风险检查的主要内容包括( )
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性; B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用; C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性; D.商业银行合规风险评估报告的适当性和有效性 E.商业银行合规管理职能的适当性和有效性。
答案
多选题
银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查频率、范围和深度,检查主要内容包括()。
A.合规风险管理体系的适当性和有效性 B.合规管理职能的有效性和适当性 C.绩效考核制度 D.董事会
答案
单选题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C.商业银行绩效考核制度 D.商业银行合规管理职能的独立性和权威性
答案
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银保监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
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