多选题

对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括(  )。

A. 未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证券监督管理委员会另有规定的除外
B. 基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C. 城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D. 独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E. 各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求

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多选题
对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括(  )。
A.未经基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动,中国证券监督管理委员会另有规定的除外 B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度,加强对基金销售人员行为规范的检查和监督 C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人 D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人 E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
答案
多选题
下列符合基金销售人员资格及相关要求的有( )。
A.建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人 B.城商行具有基金从业资格的人员不少于20人 C.邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人 D.农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人 E.保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》 B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》 D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 B. C.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 D. E.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》 F. G.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《基金从业人员后续职业培训大纲》 C.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照(  )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《基金销售人员职业守则》 B.《基金销售机构内部控制指导意见》 C.《基金从业人员后续职业培训大纲》 D.《基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金 B.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务 C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
答案
单选题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
答案
热门试题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。   基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。 关于基金销售机构对基金销售人员的要求,以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格 (2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。 (2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行 基金销售机构人员应当根据有关规定取得(  )认可的基金从业人员资格。 关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理( )。 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。 基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。 下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
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