多选题

违反银行业员工行为管理规定,有下列情形之一,给予记过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()

A. 利用客户或者本机构工作人员的账户为他人过渡资金,或者借用客户的账户为本机构工作人员过渡资金的
B. 为借贷双方充当资金中介、掮客,或者违规介绍客户到担保公司、贷款公司等投资、借贷、担保的
C. 在与自己经济实力相符的范围内,为同事在他行个人消费性贷款提供担保的
D. 代客户保管现金、存单(折)、卡、有价单证、贵重物品、印章、丰收宝、有效身份证件原件、密码等其他重要物品、凭证、信息或资料,留存客户预签且关键要素缺失的重要资料的

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多选题
违反银行业员工行为管理规定,有下列情形之一,给予记过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
A.利用客户或者本机构工作人员的账户为他人过渡资金,或者借用客户的账户为本机构工作人员过渡资金的 B.为借贷双方充当资金中介、掮客,或者违规介绍客户到担保公司、贷款公司等投资、借贷、担保的 C.在与自己经济实力相符的范围内,为同事在他行个人消费性贷款提供担保的 D.代客户保管现金、存单(折)、卡、有价单证、贵重物品、印章、丰收宝、有效身份证件原件、密码等其他重要物品、凭证、信息或资料,留存客户预签且关键要素缺失的重要资料的
答案
多选题
员工行为失范有下列情形之一的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同()
A.工作中发现问题不报告,故意回避或掩盖问题真相的; B.袒护、包庇失范行为人的; C.滥用职权、徇私舞弊、泄露秘密的; D.故意隐瞒或瞒报失范行为(不包括未形成经济损失的经济案件和事故);
答案
多选题
《中国农业银行员工违规行为处理办法》中关于员工违反银行卡业务管理,有下列行为之一的,给予警告至记过处分()
A.未落实亲见客户本人、亲见客户签字、亲见客户资信证明材料制度的 B.未按规定对商户资料真实性、完整性、一致性进行调查审查审批的 C.未按规定受理密码重置或密码挂失的 D.按规定补卡、换卡、销卡的
答案
多选题
《中国农业银行员工违规行为处理办法》规定员工违反信贷及票据业务,有下列行为之一的,给予记过至记大过处分()
A.违规审批发放异地贷款的 B.隐瞒调查、审查中发现的重大问题,误导信贷决策的 C.按领导或有关方面授意违规进行审查的 D.相互串通,影响审议结果的
答案
多选题
违反公务管理规定,有下列行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分:()
A.超标准 B.违规配备 C.在禁止召开会议的风景名胜区开会的,或超标准 D.违规决定或批准兴建
答案
多选题
违反公务管理规定,有下列行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分()
A.超标准、超范围接待或借机大吃大喝的 B.违规配备、购买、更换、装饰、使用公务用车或有其他违反公务用车管理规定的 C.在禁止召开会议的风景名胜区开会的,或超标准、超范围举办各类庆典、奠基、开业、论坛等活动的 D.违规决定或批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所,超标准配备、使用办公用房或交流干部居住用房的
答案
多选题
各级行有下列行为之一的,按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定,给予有关责任人员记过至开除处分()。
A.未按规定审核客户身份资料,致使单位和个人利用虚假资料开立账户、银行卡及注册电子银行业务的 B.未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的 C.未按规定重新识别客户身份的 D.未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的
答案
多选题
按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,下列说法正确的是()
A.商业银行执行个人存款开户管理有关规定,对本行员工代理开户的,可以适当放宽对代理人的相关资料进行审核和登记 B.商业银行可以根据客户的意愿,将须交付的网银安全工具邮寄给客户 C.商业银行可研究开发离行式识别验证方式,对特殊客户做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务 D.商业银行可探索建立员工在职状态查询制度,防止非本行员工假借银行名义办理业务
答案
多选题
违反安全标准管理的,有下列情形之一,给予警告或者记过处分;情节较严重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
A.新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的 B.购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的 C.单位主要领导负责
答案
主观题
银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些?
答案
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银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些 银行业金融机构应加强员工行为管理的()落实,重视员工职业发展 违反烟草专卖许可证管理相关规定,有下列情形之一,且情节严重的,给予警告或记过处分()。 违反烟草专卖许可证管理相关规定,有下列情形之一,且情节严重的,给予警告或记过处分() 《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第二十条规定有下列情形之一的,人民银行分支机构应当终止开办行办理存取现金业务() 《安溪县农村信用社员工行为管理暂行办法》规定银行业员工禁止行为包括但不限于十五种情形,以下哪几项属于这十五种情形() 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以区别不同情形,禁止()一定期限直至终身从事银行业工作。 违反保密管理制度规定,有以下哪些行为之一给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。() 违反保密管理制度规定,有以下哪些行为之一给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分() 违反委托贷款业务管理规定,有以下哪些行为之一的,给予警告处分;情节较重的,给予记过至记大过处分;情节严重的,给予降级至撤职处分。() 违反委托贷款业务管理规定,有以下哪些行为之一的,给予警告处分;情节较重的,给予记过至记大过处分;情节严重的,给予降级至撤职处分() 违反基本建设管理规定,有下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分() 《中国农业银行员工违规行为处理办法》规定,有下列违反授权管理的行为,未造成严重后果的,给予警告至记过处分() 违反网络金融业务管理规定,有以下哪些行为之一,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。() 违反网络金融业务管理规定,有以下哪些行为之一,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分() 商业银行有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正()。 违反信用卡分期业务管理规定,有以下哪些行为之一的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。() 违反票据业务管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。() 违反柜面业务凭证管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。() 违反柜面业务凭证管理规定,有以下哪些行为之一,造成风险的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分()
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