多选题

下列违规行为中,一旦发生将给予记大过至降级处分;造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是()

A. 在客户评级中,伪造、篡改资料或操纵评级的
B. 未按规定开展违约认定的
C. DCF测试时,未按规定运行数据的提取、导入等程序的
D. 越权或变相越权进行评级授权或审核认定评级业务的

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多选题
下列违规行为中,一旦发生将给予记大过至降级处分;造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是()
A.在客户评级中,伪造、篡改资料或操纵评级的 B.未按规定开展违约认定的 C.DCF测试时,未按规定运行数据的提取、导入等程序的 D.越权或变相越权进行评级授权或审核认定评级业务的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予记大过至降级处分;造成不良后果的,给予撤职至开除处分()
A.未经批准参与经商办企业,或违规以本人、他人名义注册公司、持有非上市公司股份的 B.违规以本人或他人名义在与本行有业务往来的其他经济组织兼职、任职、从事有偿中介活动或参与经营事项、利益分配的 C.倒买、倒卖票据的 D.与客户发生资金往来,牟取利益的
答案
多选题
有下列行为()之一的,给予记过至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分。
A.未按规定使用境外账户的 B.为不符合开证条件的企业开证的 C.未经授权,在境外开立账户的 D.擅自超越对外有权签字人员授权级别或签字权限对外签字的
答案
多选题
有下列行为( )之一的,给予记过至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分。
A.未按规定使用境外账户的 B.未经授权或批准,经营外汇业务的 C.未经授权,在境外开立账户的 D.未经授权、超授权对外提供担保或开立备用信用证的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分()
A.泄露个人客户信息,客户来电涉及客户信息的通话录音和电子档案,未经查实的客户投诉材料,各级农村信用社内部业务管理制度等,客户服务中心运营情况分析报告,客户代表岗前培训资料的; B.泄露各级农村信用社筹备开办的业务新品种及其管理制度;各级农村信用社的长期发展规划;核心系统中可查询的交易明细、消费明细、贷款明细;公务卡业务中的授信信息、授权参考系数的 C.泄露业务系统登录账户和密码,VIP客户名单,外拨客户名单及其有关客户资料,个人客户身份证件号码、账务情况、客户信用等级,计算机系统中已经发现但尚未处理的系统缺陷的
答案
单选题
出具()银行回执(回单),给予记过至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分。
A.虚假 B.真实 C.指定 D.正确
答案
多选题
下列哪些行为,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分()
A.私自代客户保管单证、卡折、K宝等支付工具或票据、有价证券、印鉴、支付密码器、证件、证明文件等的 B.未按规定办理挂失、换折、抹账、错账冲正、密码重置等业务的 C.未按规定办理客户采集、预留印鉴挂失或更换印鉴业务的 D.未及时发现银企对账回单加盖印章与预留印鉴不符或银企对账不符,未按规定处理的
答案
多选题
(),给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.无故压票 B.退票 C.拖延支付 D.无理拒付
答案
多选题
有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.未按规定加配钞、装箱或回钞清点的 B.按规定办理现金存取业务的 C.按规定办理代理业务的 D.未按规定盘库或查库的
答案
多选题
有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.未按规定加配钞 B.按规定办理现金存取业务的 C.按规定办理代理业务的 D.未按规定盘库或查库的
答案
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有下列行为( )之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 有下列行为()之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。 有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分() 有下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。 下列哪些行为,依据《中国农业银行员工违规行为处理办法》应给予记大过至降级处分;造成不良后果的,给予撤职至开除处分() 下列行为,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分的是() 不履行或不履行管理、审核、授权等职责的,造成不良后果的,给予记大过至降级处分。 有下列行为之一的,给予警告至记大过处分;情节特别严重的,给予降级至开除处分() 未按规定办理()等业务的,造成不良后果的,给予记大过至降级处分。 未按规定办理( )等业务的,造成不良后果的,给予记大过至降级处分。 提出()未坚持收妥进账的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分。 违规简化或变通业务操作程序,情节较重的,给予警告至记大过处分;情节严重的,给予降级至开除处分。 对构成下列行为之一的人员,给予警告至记大过处分;情节严重的,给予降级至开除处分()。 违规向他人提供()的,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分。 违规向他人提供( )的,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分。 现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分() 现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 资金清算业务发生差错时,未按规定处理或()的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 未经审批擅自开展上门收款、收票据的,给予记过至记大过处分;造成不良后果的,给予降级至开除处分。
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