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期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
多选题
期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
A. 应急处置
B. 审查
C. 监测
D. 测试
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多选题
期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节,建立相应的()机制。
A.应急处置 B.审查 C.监测 D.测试
答案
单选题
证券公司的年度信息技术管理专项报告,应当说明( )。①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理③信息技术安全管理④内部审查意见⑤信息技术审计
A.①②③ B.③④⑤ C.①②③⑤ D.①②③④
答案
单选题
证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任,应当履行下列职责( )。①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致②建立信息技术人力和资金保障方案③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率④公司章程规定的其他信息技术管理职责
A.①②③ B.①②④ C.①④ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有( )。I 证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、III、IV
答案
单选题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括( )。①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行的职责包括()。<br/>①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致<br/>②公司章程规定的其他信息技术管理职责<br/>③建立信息技术人力和资金保障方案<br/>④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括( )
A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列说法正确的有( )。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官,由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问
A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、III、IV
答案
单选题
证券公司( )负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会 B.经营管理层 C.总经理 D.董事会
答案
单选题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,履行下列职责( )。①组织实施董事会相关决议②审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率⑤公司章程规定的其他信息技术管理职责
A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
答案
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期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?
(2020年真题)根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括( )
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
2009年,()制定发布了《期货公司信息技术管理指引》,其中明确提出了对于期货公司各类系统的建设要求
期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当向期货公司()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任,履行的职责不包括( )。
期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( )
首席风险官应当向()报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?()
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。
2009年,( )制定发布了《期货公司信息技术管理指引》,其中明确提出了对于期货公司各类系统的建设要求。
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期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理制度,按照规定设置信息技术部门或岗位,保障信息系统安全运行。( )
期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统,制定信息技术管理制度,按照规定设置信息技术部门或岗位,保障信息系统安全运行()
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
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