多选题

合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等()

A. 10
B. 12
C. 13
D. 45

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多选题
合规风险评估报告包括但不限于以下内容()
A.报告期合规风险状况的变化情况 B.已识别的违规事件 C.已采取的或建议采取的纠正措施 D.已识别的合规缺陷
答案
多选题
合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等()
A.10 B.12 C.13 D.45
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多选题
商业银行评估法律与合规风险,包括但不限于分析以下内容()
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格 B.并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记、公告等手续 C.监管部门对并购交易的资金来源是否有限制性规定 D.担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序 E. F.
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多选题
商业银行在开展并购贷款业务时,应当进行评估法律与合规风险。包括但不限于分析以下内容()。
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格 B.并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记 C.法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定 D.担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序
答案
多选题
并购贷款法律与合规评审包括但不限于分析以下内容()
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格; B.并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记、公告等手续; C.法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定; D.借款人对还款现金流的控制是否合法合规
答案
多选题
按照《商业银行并购贷款风险管理指引》管理规定,商业银行评估法律与合规风险,包括但不限于分析以下内容()
A.并购交易各方是否具备并购交易主体资格 B.并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准,并履行必要的登记、公告等手续。 C.法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定 D.借款人对还款现金流的控制是否合法合规
答案
多选题
按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。
A.报告期合规风险状况的变化情况 B.已识别的违规事件 C.已识别的合规缺陷 D.已采取的或建议采取的纠正措施
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
A.合规经理的任职要求 B.违规事(案)件分析 C.合规经理的工作职责 D.不良贷款、计差错情况等
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容()
A.具体包括合规风险的状况及变化情况 B.已发现的合规风险及原因分析 C.合规经理的任职要求 D.已采取的或建议采取的纠正措施
答案
多选题
定期风险排/常规检查报告应包括但不限于以下内容()
A.融资人和信用增进机构(如有)最近一期的主要财务数据 B.融资人所处行业最近一期的情况 C.融资人最近一期的生产经营情况 D.融资人募集资金使用情况
答案
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董事会应履行包含但不限于以下合规风险管理职责() 存款风险滚动式检查情况报告应包括但不限于以下内容() 合规风险评估报告包括哪些内容 合规风险评估报告包括哪些内容 合规风险评估报告内容是()。 风险预警报告内容包括但不限于等() 合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面: 本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于() 授信审查报告应主要包括但不限于以下内容() 本行建立主要风险报告制度,内容包括但不限于() 市场风险计量管理报告,综合反映报告期内市场风险暴露及计量监测情况,提出相应的风险管理建议。内容包括但不限于( )。 合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面() 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( ) 合规风险基本报告包括哪些内容? 根据《承德银行诚信举报暂行办法》,分行负责合规的管理部门受理的重要举报事项,应在组织核查的同时,及时将有关情况向总行合规管理部门报告,报告内容包括但不限于() 商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的() 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
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