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自营业务的风险主要包括()
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自营业务的风险主要包括()
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险
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多选题
自营业务的风险主要包括()
A.合规风险 B.经营风险 C.市场风险 D.政策风险
答案
多选题
证券自营业务的主要风险是()。
A.合规风险 B.经营风险 C.市场风险 D.管理风险
答案
单选题
证券公司自营业务的主要风险是( ).
A.市场风险 B.交易风险 C.法律风险 D.经营风险
答案
单选题
证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
A.经营风险 B.管理风险 C.市场风险 D.合规风险
答案
多选题
自营业务的风险主要有哪几种()
A.合规风险 B.法律风险 C.市场风险 D.经营风险
答案
单选题
下列不是证券自营业务面临的主要风险的是()。
A.合规风险 B.经营风险 C.政策风险 D.市场风险
答案
单选题
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A.市场风险 B.法律风险 C.经营风险 D.操作风险
答案
单选题
自营业务内部报告的内容应包括()。I.投资决策执行情况II.自营业务规模III.自营盈亏情况IV.风险监控情况
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
答案
单选题
证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。
A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
A.规模失控 B.账外自营 C.内幕交易 D.信用交易
答案
热门试题
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因
自营业务的范围包括( ).
自营业务买卖的对象包括().
下列属于自营业务经营风险的是()。
下列属于自营业务经营风险的有()。
证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( ).
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
()是证券公司自营业务面临的注意风险
简述投资银行的自营业务及其风险防范。
简述投资银行的自营业务及其风险防范
证券自营业务的范围包括()。
证券自营业务买卖的对象包括()。
( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。
下列说法正确的是()。<br/>①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等<br/>②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度<br/>③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资<br
下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。<br/>Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模<br/>Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
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