多选题

开立融资融券账户时候,对客户持有限售股及上市公司董监高身份的校验,以下表述错误的有()

A. 由客户主动申报。
B. 系统提示客户属于董监高身份,柜员需进入UF系统进行核对。
C. 由客户主动申报和系统审核双结合
D. 系统提示客户持有限售股,柜员需进入UF系统进行核对。
E. 客户主动申报,柜员需进入UF系统进行核对。
F. ???
G. ???
H. ???

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多选题
开立融资融券账户时候,对客户持有限售股及上市公司董监高身份的校验,以下表述错误的有()
A.由客户主动申报。 B.系统提示客户属于董监高身份,柜员需进入UF系统进行核对。 C.由客户主动申报和系统审核双结合 D.系统提示客户持有限售股,柜员需进入UF系统进行核对。 E.客户主动申报,柜员需进入UF系统进行核对。 F.??? G.??? H.???
答案
判断题
融资融券账户可以参与上市公司定向增发()
答案
单选题
某公司董监高持有该公司10000股,其中5000股属于挂牌前取得的原始股,另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职,挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时,应如何申报股份性质?()
A.挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售;挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 B.挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股;挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 C.挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股;挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售 D.挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售;挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
答案
多选题
客户办理融资融券业务需要开立以下账户()
A.客户信用资金账户 B.客户信用交易担保资金账户 C.客户信用证券账户 D.客户信用资金管理账户
答案
单选题
下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅳ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户()
A.客户信用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.融券专用证券账户
答案
判断题
除上市公司实控人、董监高以外,其他股东可以自由减持上市公司股票()
答案
多选题
在以证券公司名义开立的()内,应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。
A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户
答案
单选题
( )应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权( )或者资产托管机构查询。
A.证券登记结算机构;证券公司 B.证监会;证券登记结算机构 C.证监会;证券公司 D.证券登记结算机构;开户商业银行
答案
单选题
( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台账 D.客户信用证券账户
答案
热门试题
()是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。   上市公司吸收合并中,个人持有的原被合并方公司限售股所转换的合并方公司股份是否属于限售股() 融资融券业务中以证券公司名义开立的()内,应当为每一客户单独开立信用账户 客户普通沪A股东卡是哪种状态才能申请开立融资融券账户() 下列关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是( )。①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账,在存管银行开立信用资金账户。(  ) A上市公司拟进行公开增发股票,则在其公开增发股票上市前,A公司的保荐机构应当对A公司的董、监、高进行辅导。( ) 关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是(  )。①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。④证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后()内进行第一次客户回访 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立( )。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户 证券公司在交易所从事融资融券交易,应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,并在开户后3个交易日内报交易所备案。() 融资融券业务中,个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括() 融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括() 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立() 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。 客户持有主板上市公司流通股票,您可以推荐哪些方式为客户提供融资?() 关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是()。<br/>①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户<br/>②证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户<br/>③证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 下列关于证券公司账户体系的说法中,正确的是( )。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
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