单选题

挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。

A. 出具警示函
B. 约见谈话
C. 要求提交书面承诺
D. 公开谴责

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多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.罚款
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求公开更正、澄清或说明 B.约见谈话 C.责令改正 D.口头警示
答案
单选题
挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。
A.出具警示函 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.公开谴责
答案
单选题
申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 B.要求公开更正、澄清或说明 C.要求提交书面承诺 D.责令改正
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
多选题
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。
A.约见谈话 B.通报批评 C.公开谴责 D.出具警示函
答案
单选题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.约见谈话
答案
判断题
挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌()
答案
判断题
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
答案
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以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为()。 挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,全国股转公司可以视情节轻重采取以下措施()。 挂牌公司重大资产重组业务中,全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查;全国股转系统对信息披露未提出异议的,公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。 全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。 下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案<br/>Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告<br/>Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准<br/>Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。 下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时,限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌()。 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数()。 以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是()。 申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。 主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。 挂牌公司进入创新层的应当满足“设立董事会秘书,且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格”的要求。 《业务规则》规定的停牌情形消除后,挂牌公司应当通过日常业务系统向全国股转公司申请复牌的有()。 会计师事务所、律师事务所及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可给予其终止从事相关业务的纪律处分,并记入诚信档案。 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间,全国股转公司根据()统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。 凡境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌。 全国股转系统的业务规则包括()等方面的内容。 对于违反《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的挂牌公司,如情节轻微未造成不良影响,全国股转公司可以通过()等方式对其进行提醒教育。
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