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首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
A. 周度工作报告
B. 月度工作报告
C. 季度工作报告
D. 年度工作报告
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首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
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判断题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构()
答案
判断题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。( )
答案
单选题
首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A.10个;1月31日 B.20个;1月20日 C.10个;1月20日 D.20个;1月31日
答案
单选题
首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长
答案
判断题
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。( )
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )
答案
单选题
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司( )报告。
A.董事会 B.职工大会 C.理事会 D.监事会
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
热门试题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知( ),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
期货公司终止分支机构的,期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括()
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告()
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告。( )
期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。( )
中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上,应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,( )。
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。( )
期货公司变更分支机构负责人或者营业场所,应当在7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告()
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