单选题

通过在券商集合资产管理业务中引入机制,实现投资管理与资金保管职能的分离与相互制约,能够保护委托资产的安全,有效监督券商的投资行为,切实维护委托人的合法权益()

A. 资产管理
B. 银行第三方托管
C. 投资管理
D. 委托管理

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多选题
通过在券商集合资产管理业务中引入银行第三方托管机制,实现投资管理与资金保管职能的分离与相互制约,能够()
A.保护委托资产的安全 B.有效监督券商的投资行为 C.切实维护委托人的合法权益 D.使银行获得巨额利润
答案
单选题
通过在券商集合资产管理业务中引入机制,实现投资管理与资金保管职能的分离与相互制约,能够保护委托资产的安全,有效监督券商的投资行为,切实维护委托人的合法权益()
A.资产管理 B.银行第三方托管 C.投资管理 D.委托管理
答案
单选题
券商集合资产管理计划是指证券公司承担投资者资产管理智能,设计各类集合资产管理业务产品,为投资者提供投资、运营等资产管理服务()
A.A:正确 B.B:错误
答案
多选题
在实际业务操作中,券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据()
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》 E.《证券公司监督管理条例》
答案
单选题
“券商集合资产管理计划合同”要视同()管理。
A.一般凭证 B.一般凭条 C.重要空白凭证
答案
多选题
在实际业务操作中,券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据(   )。
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国证券投资基金法》 D.《证券公司集合资产管理业务实施细则》 E.《证券公司监督管理条例》
答案
单选题
李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划,下列()不是限定性集合资产管理计划的投资方向。
A.国家重点建设债券 B.股票等权益类证券 C.短期货币掉期业务 D.上市的企业债券
答案
判断题
券商集合资产管理计划不可以申购新股。 ( )
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。(  )
答案
热门试题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划 托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。 托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 当前,券商集合资产管理计划适用的法律法规包括( )。 证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。 证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。 证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划? 证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划? 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划? 证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划 客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间,相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此,以下说法错误的是( )。 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产 在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。() 在开展资产管理业务时,证券公司不得有以下行为( )。①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益③将资产管理业务与自营业务混合操作④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。() (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。
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