多选题

甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月,甲发现期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金,于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密,甲不宜调查,甲盛怒之下立即辞职,经公司同意后离开公司。
(1)甲以下( )的做法违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有关规定。

A. 发现公司在经营中存在风险隐患,依法对其进行质询和调查
B. 只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金
C. 立即辞职,离开公司
D. 不应对公司经营问题进行质询和调查

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多选题
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官,那么,下列事项中属于小赵职责的是()。
A.期货投资咨询业务管理制度的制定和执行 B.期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本公司期货投资咨询业 务的合规性及其检査情况,并重点就防范利益冲突作出说明 C.对期货投资咨询业务的合规性定期检査,并依法履行督促整改和报告职责 D.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作 安排,期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检査落实
答案
单选题
小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。 甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
A.二十六 B.二十七 C.三十 D.三十三
答案
多选题
甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月,甲发现期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金,于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密,甲不宜调查,甲盛怒之下立即辞职,经公司同意后离开公司。(2)期货公司以下( )的做法违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有关规定。
A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责 B.同意甲辞职 C.公司占用了部分客户保证金 D.公司在经营中存在风险隐患
答案
多选题
甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月,甲发现期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金,于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密,甲不宜调查,甲盛怒之下立即辞职,经公司同意后离开公司。<br/>(2)期货公司以下()的做法违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有关规定
A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责 B.同意甲辞职 C.公司占用了部分客户保证金 D.公司在经营中存在风险隐患
答案
多选题
甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月,甲发现期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金,于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密,甲不宜调查,甲盛怒之下立即辞职,经公司同意后离开公司。(1)甲以下( )的做法违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有关规定。
A.发现公司在经营中存在风险隐患,依法对其进行质询和调查 B.只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金 C.立即辞职,离开公司 D.不应对公司经营问题进行质询和调查
答案
多选题
甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月,甲发现期货公司在经营中存在风险隐患,于是依法对其进行质询和调查,发现公司占用了部分客户保证金,于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密,甲不宜调查,甲盛怒之下立即辞职,经公司同意后离开公司。<br/>(1)甲以下()的做法违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有关规定
A.发现公司在经营中存在风险隐患,依法对其进行质询和调查 B.只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金 C.立即辞职,离开公司 D.不应对公司经营问题进行质询和调查
答案
单选题
小赵于 2008 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月,小赵发现甲期货公司在 经营中存在风险隐患,于是,小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公 司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下提出辞职。以上案例中小赵违反了《期 货公司首席风险官管理规定(试行) 》的第()条规定。
A.A:九 B.B:十二 C.C: 十八 D.D:三十一
答案
单选题
小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患,于是小张依法对其进行质询和调查,但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密,小张不宜进一步调查,小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,甲期货公司的做法(  )
A.限制、阻挠了小张履行职责 B.是正确的 C.不信任小张 D.辞退小张
答案
单选题
王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是王某依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,王某不宜进一步调查,王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,王某违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第( )条规定。
A.九 B.十二 C.十八 D.三十一
答案
单选题
李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是李四依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,李四不宜进一步调查,李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,李四违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第( )条规定。
A.九 B.十二 C.十八 D.三十一
答案
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