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甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
单选题
甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
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单选题
甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年
答案
单选题
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前( )日向董事会提出申请。
A.10 B.15 C.30 D.60
答案
单选题
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公 司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前( )日向董事会提出。
A.10 B.15 C.30 D.60
答案
单选题
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。
A.离任审查 B.离任审计 C.离任调查 D.离任总结
答案
多选题
期货公司首席风险官的任职条件包括()。
A.有一定的期货从业经验 B.具有期货从业人员资格 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有大专以上学历
答案
多选题
李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括()。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
多选题
李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括()。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 C.每年7月1目前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
多选题
李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括()。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 C.每年7月1N前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
多选题
李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括( )。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 D.向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
多选题
申请期货公司首席风险官的任职资格,需要满足的条件是( )。
A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
答案
热门试题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有()。
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过( )认可的资质测试。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向( )负责。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行), 期货公司应当( ) 提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,()可以免除首席风险官的职务。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到()
根据《期货公司首席官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
期货公司首席风险官不得()。
期货公司首席风险官不得()。
期货公司首席风险官负责()。
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