未经批准，不得向客户提供（）或代客理财服务，提供投资收益的保底承诺；

签订理财规划服务合同，不得向客户作出收益保证或承诺（） 商业银行取得代客境外理财业务资格后，向境内机构发售理财产品或提供综合理财服务，准入管理适用报告制（） 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。I 投资的品种选择II 投资组合建议III 理财规划建议IV 代客户作投资决策 在理财顾问服务中，商业银行向客户提供建议并管理和运用客户财务资源，所有收益或风险均由客户拥有或承担。（） 理财投资顾问服务是指商业银行向客户提供（　　）等专业化服务。 工行“东方之珠”代客境外理财产品的投资收益是固定的还是浮动的？ 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有（）。Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）Ⅰ 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ 向客户提供建议服务 Ⅲ 向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅳ 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 理财人员向客户提供理财顾问服务后，客户根据理财顾问服务来自行管理和运用资金所产生的收益和风险由( )承担。 客户需要理财服务或购买理财产品时，应由（）为客户提供理财服务 严禁接受客户委托理财或参股要求，与客户签订各种投资收益分成协议（） 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，商业银行应当按季度编制有关理财计划的（），说明投资收益情况，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供相关报表。 个人理财业务提供的产品或服务中，收益和风险全部由客户承担的是（）。 个人理财业务提供的服务或产品中，收益和风险全部由客户承担的是（） 投资收益分配时，中银平稳理财计划获得的投资收益如低于或等于预期投资收益，则（）。 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　　）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 财富中心作为（）以上的个人高端客户营销管理的经营管理机构，面向高端客户提供专业化综合理财服务、代客理财服务和非金融服务等个性化服务。 财富中心作为以上的个人高端客户营销管理的经营管理机构，面向高端客户提供专业化综合理财服务、代客理财服务和非金融服务等个性化服务（） 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。Ⅰ．损害客户的合法权益Ⅱ．违规向客户提供有价证券Ⅲ．违规向客户提供资金Ⅳ．与客户约定分享投资收益 下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。I.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用