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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
A. 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B. 注册资本不低于人民币1亿元
C. 净资本不低于人民币3000万元
D. 保荐代表人不少于3人
E. 最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
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单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B.注册资本不低于人民币1亿元 C.净资本不低于人民币3000万元 D.保荐代表人不少于3人 E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )
A..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是()
A.公开发行存托凭证 B.上市公司公开增发 C.上市公司配股 D.上市公司发行可转换公司债券 E.发行企业债券
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有( )
A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 B.发行人存在的主要风险 C.相关承诺事项 D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排 E.对发行人发展前景的评价
答案
单选题
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为( )。
A.通过发行审核会议之日 B.获得证监会核准批复之日 C.向证监会提交保荐文件之日 D.持续督导开始之日
答案
热门试题
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。( )
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人有下列()行为,将可能被采取市场禁入的措施
《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是( )完善保荐制度的重要举措。
《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是( )完善保荐制度的重要举措。
为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法利益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。
(2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
规范证券公司发行与承销业务的主要行政法规和部门规章包括( )。 ①《中华人民共和国证券法》;②《证券发行上市保荐业务管理办法》;③《证券公司内部控制指引》;④《证券投资顾问业务暂行规定》。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
《上市公司证券发行管理办法》所称证券,是指下列证券品种()
主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括( )。①《首次公开发行股票并上市管理办法》②《上市公司证券发行管理办法》③《证券发行与承销管理办法》④《上市公司非公开发行股票实施细则》⑤《上海证券交易所股票上市规则》
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当( )
《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有( )。 Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )
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