单选题

在集合资产管理计划中,()保证委托资产来源及用途的合法性

A. 证券公司
B. 证监会派出机构
C. 客户
D. 证券交易所

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单选题
在集合资产管理计划中,()保证委托资产来源及用途的合法性
A.证券公司 B.证监会派出机构 C.客户 D.证券交易所
答案
单选题
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ.按合同约定承担投资的风险
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是( )。Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
判断题
客户委托期货公司进行资产管理时,对于委托资产来源及用途的合法性,无须进行书面承诺,口头承诺即可。
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
A.资金拆借贷款 B.可能承担无限责任的投资 C.抵押融资 D.对外担保
答案
单选题
在集合资产管理计划中,客户需要承担的义务有( )。 Ⅰ按合同约定承担投资风险 Ⅱ保证委托资产来源合法 Ⅲ按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
答案
单选题
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
A.①④ B.②③④ C.①②③④ D.②③
答案
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证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划 集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。() 在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。() 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划 集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ.集合资产管理合同; Ⅱ.集合资产管理计划说明书; Ⅲ.专项资产管理计划; Ⅳ .资产托管证明。 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(  )等内容。 证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。 证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划? 证券公司设立的集合资产管理计划是否可以投资其管理的其他集合资产管理计划 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。() 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。() 集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。() 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 集合资产管理计划终止的,证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人? 集合资产管理计划终止的,证券公司将委托资产以什么形式返还给委托人 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
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