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商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事后报备。

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商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事后报备。
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商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批。(  )
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判断题
对于各类理财产品,商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事后报备。
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判断题
商业银行的市场风险管理政策和程序都应当报银监会备案。
A.对 B.错
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判断题
任何突破限额的交易,都应当按照有关内部管理规定在事后予以确认。()
答案
单选题
商业银行内部审计部门应当至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计()
A.每年 B.两年 C.半年 D.三年
答案
多选题
按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行内部审计部门应当每年至少对商业银行的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果报告给商业银行()
A.董事会 B.监事会 C.股东会 D.高管层
答案
单选题
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行总的市场风险限额以及限额的种类、结构应当由()批准。
A.董事会 B.高级管理层 C.市场风险部门主管 D.监事会
答案
多选题
商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定,建立健全理财业务关联交易机制()
A.内部评估 B.内部确认 C.内部审批 D.内部审核
答案
判断题
风险管理应贯穿于商业银行各项业务的始终,每个部门、每位员工都应当在风险管理过程中发挥重要作用。()
答案
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商业银行应当根据相关监管规定,制定银行集团层面各个维度的,并指导各附属机构制定相关的限额管理措施() 交易限额有总交易头寸限额和净交易头寸限额,实践中,商业银行通常采用净交易头寸限额() 《商业银行股权管理暂行办法》规定:商业银行主要股东应当遵守法律法规和银监会关于关联交易的相关规定,不得与商业银行进行不当的关联交易,不得利用其对商业银行经营管理的影响力获取不正当利益() 商业银行内部审计部门应当每年至少对商业银行的关联交易进行专项审计,并将审计结果报商业银行董事会和监事会() 根据《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险限额包括交易限额、()及止损限额等,并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解。 商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额主要包括()。(《商业银行市场风险管理指引》第23条) 根据《商业银行流动性风险管理办法》,商业银行对未经批准的流动性超限额情况应当根据限额管理的政策和程序进行处理() 商业银行应当对市场风险实施限额管理,市场风险限额主要包括()。 商业银行总的市场风险限额以及限额种类、结构应当提交()批准。 商业银行总的市场风险限额以及限额种类、结构应当提交( )批准。 商业银行总的市场风险限额以及限额种类、结构应当提交( )批准。 对于交易对手的国别风险识别,商业银行应当对交易对手进行() 商业银行的关联交易应当() 根据《商业银行法》的规定,商业银行的注册资本最低限额为() 《商业银行法》规定,设立城市商业银行的注册资本最低限额为() 为避免潜在的利益冲突,商业银行应当确保各职能部门具有明确的职责分工,以及相关职能适当分离。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。()不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定:商业银行的关联交易应当符合诚实信用及原则() 《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定:商业银行的关联交易应当符合诚实信用及原则 商业银行应依审慎原则从紧设定现金流限额,所有超限额情况都应依规定程序提前向()申请,经批准后实施。 商业银行在进行任何新的投资产品开发之前,都应当就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析,并报__批准()
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