登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可:
多选题
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以l0万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可:
A. 指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
查看答案
该试题由用户317****13提供
查看答案人数:7696
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户317****13提供
查看答案人数:7697
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B.明确了证券公司客户资产的性质 C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管托管制度 B.明确证券公司客户资产属于客户 C.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备 D.明确了证券公司指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A.明确规定证券公司客户资产的存管托管制度 B.明确了证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立 C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户 D.对交易信息资金信息的寄送、查询作了具体规定
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
A.明确规定证券公司客户资产的存管托管制度 B.明确证券公司客户资产属于客户,应当与证券公司指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理 C.对交易信息资金信息的寄送、查询作了具体规定 D.明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产
答案
多选题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》,出现()情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B.接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项 C.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 D.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.5倍以上10倍以下
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是( )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。
根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。
下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》,以下不得成为证券公司持股5%以上的股东或实际控制人的情形有()。
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是()
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是( )
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP