单选题

由谁负责所有人员身份、往来款的核查()

A. 开票人员
B. 仓库保管员
C. 采购员
D. 营业员

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单选题
由谁负责所有人员身份、往来款的核查()
A.开票人员 B.仓库保管员 C.采购员 D.营业员
答案
判断题
所有人员进出金库时不得携带除款包、款箱以外的任何物品()
答案
单选题
所有受控文件必须加盖“受控”印章,“受控”印章由谁负责保存()
A.质量负责人 B.技术负责人 C.实验室主任 D.文档管理员
答案
单选题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,在办理金融机构类客户同业账户开立信托专户时,如发现有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,应由负责开展受益所有人身份识别工作()
A.开户网点 B.管户同业团队 C.管户客户经理 D.管户公司业务部门
答案
单选题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,在办理金融机构类客户同业账户开立资产管理计划专户时,如发现有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,应由负责开展受益所有人身份识别工作()
A.开户网点 B.管户同业团队 C.管户客户经理 D.管户公司业务部门
答案
主观题
签单返回由谁负责
答案
主观题
签单返回由谁负责
答案
多选题
受益所有人身份识别工作的主要原则()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.效率至上
答案
单选题
义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度,加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接()
A.客户分类管理 B.交易监测分析 C.反洗钱名单监控 D.以上都是
答案
单选题
按照规定开展受益所有人身份识别的工作,每个非自然人客户至少有受益所有人()
A.一名 B.两名 C.三名
答案
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