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开通的证券公司有哪些?
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开通的证券公司有哪些?
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主观题
开通的证券公司有哪些?
答案
单选题
客户开通网上交易时,证券公司应当()
A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。 B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。 C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息,留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 D.以上说法都不对。
答案
判断题
证券公司完成相关核查程序,即可开通创业板市场交易。
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
主观题
证券公司对集合计划有哪些信息披露义务?
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求( )。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B.证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C.证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元 D.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元
答案
主观题
证券公司的功能有哪些?
答案
多选题
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
答案
单选题
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
A.经纪类 B.自营类 C.承销类 D.非综合类
答案
多选题
证券公司不得进行下列哪些行为()
A.为客户买卖证券提供融资融券服务 B.接受客户的全权委托 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.承诺赔偿客户证券买卖的损失
答案
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证券公司不得进行下列哪些行为?( )
证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求?
证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求?
证券公司自有资金退出集合计划有哪些基本要求
证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
证券公司可以通过以下途径接受客户开通创业板市场交易的申请()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?( )
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
证券公司进行证券承销的方式有( )。
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。
根据《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》,证券公司不得从事的活动有()。
我国证券公司计划承销Z公司股票。Y证券公司可选择的承销方式有()
证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的,证券公司应当在确认其普通证券账户已按照()的要求开通创业板市场交易后,对其信用证券账户予以即时开通
我国证券公司从事证券自营投资品种有()
客户开通了平安证券账户后,可找专员了解到客户在其他证券公司真实的炒股市值()
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