单选题

(2016年真题)下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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多选题
有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 C.违法法律、行政法规或者中国证监会规定,行为特别恶劣的 D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规的
答案
多选题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )
A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的 B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的 D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
答案
多选题
《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的 B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
答案
多选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
答案
多选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形是()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
答案
多选题
下列选项中,不属于对有关责任人员采取的终身的证券市场禁入措施的情形是()
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 B.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的 C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 D.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的
答案
多选题
根据《证券市场禁人规定》,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁人措施的有()
A.有关责任人员主动消除违法行为后果的 B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的 C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的 D.有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
答案
多选题
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的 D.违法后果未能造成恶劣影响的
答案
单选题
下列哪些情况,可以对相关责任人员依法给予处分?
A.违法在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的 B.扩大查封、扣押、冻结范围的 C.违反法定程序实施行政强制的 D.以上皆是
答案
单选题
下列哪些情况,可以对相关责任人员依法给予处分()。
A.违法在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的 B.扩大查封 C.违反法定程序实施行政强制的 D.以上皆是
答案
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《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任?() 根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 根据《证券市场禁入规定》规定,有下列( )情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 下列情形中,公安机关可以对游行队伍负责人和直接责任人员处以警告或者拘留处罚的情形有()。 有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责() 根据我行违规处罚办法,下列哪些情形,可以免予追究有关案件责任人员的责任() (2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员() 具有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责() 行政机关有下列哪些行为的,可以对相关责任人员依法给予处分? 行政机关有下列哪些行为的,可以对相关责任人员依法给予处分()。 行政机关有下列哪些行为的,可以对相关责任人员依法给予处分?() 以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理?() 以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理() 根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任()
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