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甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
单选题
甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
A. 限制其部分业务
B. 直接撤销其介绍业务资格
C. 责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格
D. 对其出具警示函
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单选题
甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。
A.限制其部分业务 B.直接撤销其介绍业务资格 C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格 D.对其出具警示函
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中,将面临监管机构行政处罚的行为有( )。
A.代理客户进行期货交易 B.划转期货保证金 C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性 D.为客户从事期货交易提供担保
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中,将面临监管机构行政处罚的行为有()。
A.代理客户进行期货交易 B.划转期货保证金 C.代理客户结算或者交割 D.利用证券资金账户为客户存取期货保证金
答案
单选题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据( ),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司资产管理业务试点办法》
答案
单选题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据( ),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司风险监管指标管理办法》 C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》 D.《期货公司管理办法》
答案
单选题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》 D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
答案
单选题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司风险监管指标管理办法》 D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》
答案
多选题
证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。
A.建立完备的协助开户制度 B.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 C.向客户充分提示期货交易风险 D.向客户提供融资或者担保
答案
多选题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,()风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
A.防范 B.控制 C.隔离 D.规避
答案
单选题
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()
A.中间介绍业务合同 B.中间介绍业务合作计划书 C.书面合作协议 D.书面委托协议
答案
热门试题
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。
证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有( )行为,将面临监管机构的行政处罚。
证券公司人员从事期货中间介绍业务,必须具备()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为,将面临监管机构的行政处罚。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可以()。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可( )。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。
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