多选题

审核完毕后法律合规部门应当作出应对方案,必要时可召集相关部门共同分析研究案情,提出处理意见和对策。应对方案应包括()

A. 对诉讼事项事实的基本判断
B. 法律关系的分析研究
C. 法律法规的相关规定
D. 对可能的判决结果的分析以及应采取的应对策略等

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多选题
审核完毕后法律合规部门应当作出应对方案,必要时可召集相关部门共同分析研究案情,提出处理意见和对策。应对方案应包括()
A.对诉讼事项事实的基本判断 B.法律关系的分析研究 C.法律法规的相关规定 D.对可能的判决结果的分析以及应采取的应对策略等
答案
主观题
法律合规部门要审核哪些冻结资料?
答案
主观题
法律合规部门要审核哪些扣划资料?
答案
主观题
法律合规部门要审核哪些解冻结资料?
答案
多选题
法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施,应当由()及时办理
A.当事行 B.上级行 C.涉案部门 D.法律合规部门
答案
单选题
法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接,由法律合规部存档、保管,并登记()。法律合规部定期将履行完毕、已过有效期的法律性文件整理后,移交办公室存档管理。
A.《合同使用登记表》 B.《同审核 C.《法律性文件管理登记表》 D.《用印事由单》
答案
单选题
法律性文件签署完毕后承办部门应在1-3个工作日与法律合规部办理交接,由法律合规部存档、保管,并登记()。法律合规部定期将履行完毕、已过有效期的法律性文件整理后,移交办公室存档管理
A.《合同使用登记表》 B.《同审核、管理登记表》 C.《法律性文件管理登记表》 D.《用印事由单》
答案
主观题
对发现报告的内控合规预警信号,内控合规预警委员会应如期(),研究预警信号处理方案,积极采取措施防范内控合规风险;预警信号情况特别紧急,或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时,可实施()处置。
答案
判断题
检验结果应经过指定人员审核后发报告,急诊单人值班时,应对结果认真审核,必要时再次核实后发报告。( )
答案
多选题
合同主办部门完成合同草案后,应当将()等送交同级合规与风险管理部审核
A.合同草案 B.合同背景说明 C.相对方资信材料 D.合同说明
答案
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( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 ()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责 ( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 凡须研究的重大决策事项必须经法律合规审核,将法律合规审核作为上会研究的前置条件() 合同主办部门同级合规与风险管理部负责对合同的合法合规性进行审核并出具法律合规意见,原则上应在收到合同草案和相关材料后的()内出具意见 谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责() 输血完毕后,血液标本需保留()小时。以备必要时查对。 一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。 法律合规职能部门负责人同意发起法律合规辅助会签补充流程的,“补充资料/会签审核”选择“同意”,将流程发送至进行资料补充() 预算是通过()作出对未来的计划与应对方案。 预算是通过()作出对未来的计划与应对方案。 危险作业终结后,()应汇报有关部门和人员。必要时应对作业进行分析、总结,并做好记录。 危险作业终结后,()应汇报有关部门和人员。必要时应对作业进行分析、总结,并做好记录 商业银行的()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责 必要时,审核员可以审核自已的工作() 省级以上监测机构应当组织对收到的医疗器械产品上市后定期风险评价报告进行审核。必要时,应当将审核意见反馈给() 危险作业终结后,必要时应对作业进行分析、(),并做好记录 介绍完毕后,被介绍双方应依照合乎礼仪的顺序握手,彼此问候对方,必要时还可以进一步做自我介绍。 法律/合规部门主要承担以下( )职责。
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