单选题

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。
①《1933年证券法》
②《规则D》
③《多德-弗兰克法案》
④《开放式投资公司法》

A. ②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①③④

查看答案
该试题由用户104****22提供 查看答案人数:12753 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户104****22提供 查看答案人数:12754 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有(  )。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有(  )。①《1933年证券法》②《规则》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。<br/>①《1933年证券法》<br/>②《规则D》<br/>③《多德-弗兰克法案》<br/>④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。<br/>①《1933年证券法》<br/>②《规则》<br/>③《多德-弗兰克法案》<br/>④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
判断题
国际直接投资的政策法律制度中包含东道国外国投资政策法律法规制度.母国对外投资法律法规以及国际投资的国际法规()
答案
单选题
对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施()
A.予以警告 B.处以3万元以上10万元以下罚款 C.市场禁入 D.责令改正
答案
多选题
我国出台的关于环境保护的法律法规有()
A.《中华人民共和国水污染防治法》 B.《中华人民共和国环境保护法》 C.《建设项目环境保护管理条例》 D.《中华人民共和国森林法》
答案
多选题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国证监会 D.中国银监会
答案
单选题
已出台的信息安全法律法规:()
A.《计算机软件保护条例》 B.《计算机信息系统安全保护条例》 C.《政府信息公开条例》 D.《中华人民共和国保守个人秘密法》
答案
热门试题
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规Ⅱ.投资冷静期Ⅲ.基金风险 Ⅳ.投资者的相关义务 在投资者签署基金合同之前,募集机构应该向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规Ⅱ.投资冷静期Ⅲ.基金风险  Ⅳ.投资者的相关义务 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取(  )的措施。 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。 我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。 ( )应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。 ()应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。 ( )的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(  ),并与投资者签署风险揭示书。 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。 一个美国投资者持有英国的固定利率债券,则()时,该投资对该美国投资者不利。 《证券期货投资者适当性管理办法》是根据()及其他相关法律、行政法规制定的,目的是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益 一般而言,投资者投入的长期股权投资应根据法律法规的要求进行评估作价。() 1982年新《宪法》、《刑法》等各种法律法规出台,说明()   期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取() 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署( )。 在投资者签署基金合同之前,()应当向投资者说明有关法律法规,须重点揭示私募基金风险,并与投资者一同签署风险揭示书 美国的保密法律法规有哪几部分构成() 为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位