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为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函及依法可以采取的其他监管措施。
判断题
为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函及依法可以采取的其他监管措施。
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多选题
为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构,应当勤勉尽责、诚实守信,认真履行审慎核查义务,按照依法制定的业务规定、行业执业规范、监管规则和道德准则发表意见,保证所出具文件的()。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.有效性
答案
判断题
为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函及依法可以采取的其他监管措施。
答案
判断题
主办券商应指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务,仅对其信息披露文件进行事后审查。
答案
多选题
挂牌公司()应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合挂牌公司履行信息披露义务。
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.核心员工
答案
多选题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取()等监管措施。
A.责令改正; B.记入诚信档案; C.监管谈话; D.出具警示函; E.采取证券市场禁入的措施
答案
判断题
主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务,当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时,主办券商应当负全部责任。
答案
判断题
挂牌公司由信息披露事务负责人负责信息披露管理事务。挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合挂牌公司履行信息披露义务。
答案
判断题
全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查,履行持续督导职责。
答案
判断题
挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件,或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的,挂牌公司应发布补发公告,并补发信息披露文件。
答案
多选题
精选层挂牌公司挂牌后的持续信息披露文件包括()。
A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.临时报告
答案
热门试题
挂牌公司信息披露文件在信息披露平台披露后,如因错误或遗漏可以撤销后重新披露相关信息披露文件。
主办券商对挂牌公司信息披露文件进行事前审查,如对信息披露文件存在异议,可以不予上传信息披露文件。
证券投资基金应履行信息披露义务,但公开披露的基金信息不包括()。
证券投资基金应履行信息披露义务,但公开披露的基金信息不包括()。
基础层、创新层挂牌公司挂牌后的持续信息披露文件包括()。
全国股转公司对挂牌公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行审查。
在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。①真实②完整③相关④准确
全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件,为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。
挂牌公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。
上市公司必须依法履行信息披露的义务,信息披露的内容包括()。
上市公司必须依法履行信息披露的义务,信息披露的内容包括()。
上市公司必须依法履行信息披露的义务,信息披露的内容包括()。
信息披露义务人未按《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告并处()。
假定周一至周五均为交易日,下列选项中,挂牌公司未及时履行信息披露义务的情形为()。
挂牌公司可以不经主办券商事前审查,直接将信息披露文件上传至规定信息披露平台。
信息披露文件在信息披露平台披露后,如因错误或遗漏需要更正或补充的,挂牌公司需发布更正或补充公告,重新披露相关信息披露文件,并对原已披露的信息披露文件申请撤销。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。
全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的,挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。
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