单选题

各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()

A. 月
B. 季
C. 半年
D. 年

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单选题
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
A.月 B.季 C.半年 D.年
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单选题
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
A.董事会 B.总经理 C.全体股东 D.投资者
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各部门/基层支行合规管理员应按组织员工开展合规操作自评,并对员工的自评结果进行汇总、分析后报法律合规部()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.投资部门
答案
判断题
合规审计部负责监督和检查各部门的业务连续性管理工作()
答案
单选题
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
A.3名 B.2名 C.1名 D.5名
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单选题
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
A.办公室 B.党群部 C.法律部 D.审计部
答案
单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
是制裁合规管理工作的牵头部门()
A.总行高级管理层 B.总行运营管理部 C.总行业务部门 D.总行内控合规监督部
答案
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基金公司()负责合规管理工作。 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门() 各单位发生较大合规风险事件的,相关合规管理专业部门应立即向本单位()报告,并向本单位合规管理牵头部门通报情况 根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,对各部门的合规职责考核评价,是指通过一定的方fa,对各部门履行合规风险管理职责的和做出量化评价() 营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。 结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。() 检查督导员,是指负责运营条线合规风险管理工作,促进依法合规运行和依规操作,为运营条线日常经营管理活动提供合规支持的人员() 本行征信合规与信息安全管理工作() 商业银行的合规管理工作不得外包() 商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制 商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制 网点兼职合规经理可以由从业经验较为丰富的基层员工担任,承担网点内控合规及操作风险管理工作() 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。 商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制() 总行职能部门/基层支行应履行的合规职责() 基金公司合规管理工作的负责人是()。 基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险 商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制() 基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。 各驻外销售机构、中心各部门兼职内部规范管理监督员为本单位规范管理工作第一责任人,负责本单位各项工作全过程的规范管理工作()
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