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各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
单选题
各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
A. 月
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各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部()
A.月 B.季 C.半年 D.年
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单选题
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
A.董事会 B.总经理 C.全体股东 D.投资者
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单选题
各部门/基层支行合规管理员应按组织员工开展合规操作自评,并对员工的自评结果进行汇总、分析后报法律合规部()
A.月 B.季 C.半年 D.年
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单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.投资部门
答案
判断题
合规审计部负责监督和检查各部门的业务连续性管理工作()
答案
单选题
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
A.3名 B.2名 C.1名 D.5名
答案
单选题
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
A.办公室 B.党群部 C.法律部 D.审计部
答案
单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
是制裁合规管理工作的牵头部门()
A.总行高级管理层 B.总行运营管理部 C.总行业务部门 D.总行内控合规监督部
答案
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总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门()
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