单选题

监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。
Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

查看答案
该试题由用户263****18提供 查看答案人数:29140 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户263****18提供 查看答案人数:29141 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.证券公司向证券交易所的报告制度 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
答案
单选题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B. C.定期巡视 D. E.信息披露 F. G.检查制度
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
单选题
中国证监会对基金行业的监管措施,包括()
A.民事赔偿 B.限制交易 C.撤销董事长 D.刑事责任
答案
单选题
中国证监会对基金市场的监管措施不包括( )。
A.检查 B.终止交易 C.调查取证 D.行政处罚
答案
单选题
中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。
A.检查 B.调查取证 C.限制交易 D.刑事处罚
答案
热门试题
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。 下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。   中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。I、基金市场准入监管II、日常持续监管III、基金交易监管IV、基金信息披露监管 监管部门对二级生产企业的监管措施为 中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。 关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。 中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括( )。 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。 中国证监会对基金管理人的监管措施不包括()。 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括() 监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括()。 监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括()。 监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构,包括()。I.中国证监会Ⅱ.中国证券投资基金业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证监会派出机构 监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点不包括( )。 以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是( )。 (2020年真题)下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。 以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是()。   财政部负责保障基金财务监管,中国证监会负责保障基金业务监管。( )
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位