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对于资产管理业务的投资范围,应当遵守合同约定,可以超出法律规定的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
判断题
对于资产管理业务的投资范围,应当遵守合同约定,可以超出法律规定的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
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对于资产管理业务的投资范围,应当遵守合同约定,可以超出法律规定的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
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多选题
期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,应当与客户的()和()相匹配。
A.风险控制 B.风险认知 C.专业水平 D.承受能力
答案
单选题
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司( )。
A.在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户 B.在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 C.注销证券账户和资金账户 D.同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
答案
多选题
期货公司应当()为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险。
A.勤勉 B.专业 C.合规 D.审慎
答案
多选题
期货公司应当()地为客户制定和执行资产管理投资策略,按照合同约定管理委托资产,控制投资风险
A.勤勉 B.专业 C.公开 D.合规
答案
多选题
私募产品的投资范围由合同约定,可以投资()
A.标准化债权类资产 B.上市交易的股票 C.未上市企业股权 D.受(收)益权 E.金融衍生品
答案
多选题
资产管理业务是指期货公司接受()的书面委托,根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动
A.单一客户 B.多个客户 C.特定多个客户 D.指定客户
答案
多选题
私募产品的投资范围由合同约定,可以投资于()
A.债转股 B.债权类资产 C.未上市企业股权 D.受(收)益权 E.上市或挂牌交易的股票
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续( )。
A.将剩余委托资产返还给客户 B.及时撤销期货资产管理账户 C.及时结清相关费用 D.及时撤销非期货类投资账户
答案
多选题
期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。
A.及时结算相关费用 B.将剩余委托资产返还客户 C.及时撤销期货资产管理账户 D.及时撤销非期货类投资账户
答案
热门试题
期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交予()管理
( )资产管理业务是指是( )及其依法设立的专门从事资产管理业务的子公司可以在中国境内从事资产管理业务,接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬。
资产管理业务是指期货公司接受( )的书面委托,根据本办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
私募产品的投资范围由合同约定,可以投资债权类资产、上市或挂牌交易的股票、__和受(收)益权以及符合法律法规规定的其他资产,并严格遵守投资者适当性管理要求()
资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据《期货公司资产管理业务试点办法》规定和合同约定,运用()进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
(2018年真题)( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
证券公司集合资产管理计划,认购起点5万元,投资范围由集合资产管理合同约定,不受规定限制。( )
()规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定,公募产品的投资范围由合同约定,可以投资债权类资产、上市或挂牌交易的股票、未上市企业股权(含债转股)和受(收)益权以及符合法律法规规定的其他资产,并严格遵守投资者适当性管理要求()
资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理()等手续。
资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。
资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()
《上交所指引》规定,参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合()的相关规定以及资产管理合同约定的投资者
《上交所指引》规定,参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合( )的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。
在集合资产管理计划中,客户需要承担的义务有( )。 Ⅰ按合同约定承担投资风险 Ⅱ保证委托资产来源合法 Ⅲ按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理的手续是()。
从业人员遵守合同和契约是()
财务公司应遵守会计制度规定和委托合同约定,将委托业务与__业务实行分账管理()
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