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根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
单选题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
A. 权益投资业务
B. 股票投资业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券业务
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单选题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务 B.股票投资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券业务
答案
单选题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于( ),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
A.权益投资业务 B.股票投资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券业务
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。
A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配 B.客观原则 C.公正原则 D.诚实信用原则
答案
单选题
(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是( )。
A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实 Ⅳ.信用
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年
A.1 B.3 C.5
答案
单选题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 ①客观公正 ②诚实信用 ③平等 ④自愿
A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①③④
答案
单选题
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
热门试题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在( )等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在( )公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会
从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。<br/>①《证券法》<br/>②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>③《公司法》<br/>④《证券交易管理条例》
证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,不属于从事证券投资咨询业务,故无需经中国证监会许可。()
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为中,错误的是( )。
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定 Ⅰ 《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ 《中华人民共和国公司法》 Ⅳ 《证券交易管理条例》
证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
从事证券、投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于()。
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()
证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报( )备案。
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