单选题

下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。
Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅲ.Ⅳ

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多选题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款, D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
多选题
擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。  
A.责令停止发行 B.退还所募资金并加算银行同期存款利息 C.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款 D.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
答案
单选题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔<br/>Ⅱ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款<br/>Ⅲ.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。
A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
单选题
根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并(  )
A.不需要加算利息 B.加算银行同期贷款利息 C.加算银行同期存款利息 D.加算金融同业存款利息
答案
单选题
根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()。  
A.不需要加算利息 B.加算银行同期贷款利息 C.加算银行同期存款利息 D.加算金融同业存款利息
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚,错误的是(  )。
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
单选题
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()
A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下 B.违法所得1倍以上3倍以下 C.违法所得1倍以上10倍以下 D.违法所得5倍以上10倍以下
答案
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