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根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务,应当在签订服务协议之日起( )个工作日内向中国证监会备案,并按规定报送相关材料。
单选题
根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务,应当在签订服务协议之日起( )个工作日内向中国证监会备案,并按规定报送相关材料。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
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单选题
根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》,会计师事务所律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务,应当在签订服务协议之日起( )个工作日内向中国证监会备案,并按规定报送相关材料。
A.5 B.7 C.10 D.15
答案
单选题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有().I、证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构II、根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册Ⅲ、新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准Ⅳ、从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起( )工作日内备案。
A.5 B.7 C.10 D.15
答案
单选题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。 Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构 Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册 Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准 Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券服务机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。证券服务业务包括()。
A.证券投资咨询 B.证券发行及交易的咨询 C.证券集中保管 D.证券融资 E.证券承销与保荐
答案
多选题
证券服务机构是指依法设立的,从事证券服务业务的法人机构。证券服务业务包括()
A.证券投资咨询 B.证券发行及交易的咨询 C.证券集中保管 D.证券融资 E.证券自营
答案
单选题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的( )机构。
A.非法人 B.投资 C.合伙 D.法人
答案
多选题
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括( )。
A.证券登记结算公司 B.会计师事务所 C.证券投资咨询公司 D.证券信用评级机构
答案
多选题
证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括()
A.证券登记结算公司 B.证券信用评级机构 C.会计师事务所 D.证券投资咨询公司
答案
多选题
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,下列属于证券服务机构的是( )。
A.投资咨询机构 B.资产评估机构 C.会计师事务所 D.资信评级机构
答案
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证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括()
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括()
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括( )。
根据《证券法》规定,资产评估机构从事证券服务业务未报备案的,责令改正,可以处()的罚款
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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
证券服务机构包括( )等从事证券服务业务的机构。I.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构
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《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样,都属于证券中介服务机构。
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投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
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