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保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定()
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保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定()
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保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定。
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保险专业中介机构设立和重组改制申请应当符合反洗钱法律法规的规定()
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投资入股保险专业中介机构和保险专业中介机构股权变更时,投资资金来源应当符合反洗钱法律法规的规定()
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多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()
A.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 B.反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 C.建立了客户身份识别 D.建立了审计
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多选题
根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》,新设保险中介机构应当符合以下哪些反洗钱工作要求()
A.设置了专门的反洗钱岗位并明确岗位职责 B.反洗钱工作人员配备到位并已接受必要的反洗钱工作培训 C.建立了客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等内控制度 D.建立了审计、保密、协助监督检查和行政调查等操作规程
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判断题
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构,并配备专职的反洗钱工作人员()
答案
判断题
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构,并配备专职的反洗钱工作人员()
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多选题
申请设立保险公司分支机构应当符合下列反洗钱条件()
A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力 B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作 C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
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单选题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确 B.错误
答案
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《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作()
《反洗钱法》规定,金融机构应当按照反洗钱()制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责。
各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责()
保险公司、保险资产管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构,组织开展反洗钱工作。指定内设机构组织开展反洗钱工作的,应当设立反洗钱岗位()
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件:()。
按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()
根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料
根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料()
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,并设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件:()
根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查?()
根据《反洗钱法》的规定,下列哪些机构有权进行反洗钱调查?()
保险中介机构违反反洗钱义务,情节严重的,监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险中介机构对直接负责的高管人员给予纪律处分
保险中介机构违反反洗钱义务,情节严重的,监管部门可经反洗钱主管部门建议或直接依法责令保险中介机构对直接负责的高管人员给予纪律处分()
《反洗钱法》规定,金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?
根据《反洗钱法》规定,金融机构在反洗钱方面的义务不包括( )。
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