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除无需识别客户及可简化识别客户外,非自然人客户开户资料中受益所有人识别证明材料应当完整,包括但不限于:《江苏银行非自然人客户受益所有人信息确认函》、国家企业信用公示系统或中国社会组织公共服务平台截图、非自然人客户股权或控制权相关信息。当公示系统截图显示信息或企业提供的证明文件与客户填写内容出现明显差异的,客户还应当提供盖章确认的情况说明()
判断题
除无需识别客户及可简化识别客户外,非自然人客户开户资料中受益所有人识别证明材料应当完整,包括但不限于:《江苏银行非自然人客户受益所有人信息确认函》、国家企业信用公示系统或中国社会组织公共服务平台截图、非自然人客户股权或控制权相关信息。当公示系统截图显示信息或企业提供的证明文件与客户填写内容出现明显差异的,客户还应当提供盖章确认的情况说明()
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除无需识别客户及可简化识别客户外,非自然人客户开户资料中受益所有人识别证明材料应当完整,包括但不限于:《江苏银行非自然人客户受益所有人信息确认函》、国家企业信用公示系统或中国社会组织公共服务平台截图、非自然人客户股权或控制权相关信息。当公示系统截图显示信息或企业提供的证明文件与客户填写内容出现明显差异的,客户还应当提供盖章确认的情况说明()
答案
多选题
我行对非自然人客户身份识别要求包括()
A.识别并登记客户身份证明文件上的真实名称 B.识别并登记客户身份证明文件上的营业地址与经营范围、所在行业信息 C.识别、登记并留存客户控股股东或实际控制人信息 D.识别并登记法定代表人、负责人与授权办理业务人员信息 E.识别并登记可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
答案
判断题
如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施()
答案
多选题
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.适当简化
答案
单选题
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的()
A.业务性质 B.股权或控制权结构 C.相关受益所有人信息 D.以上都是
答案
多选题
义务机构可以不识别()非自然人客户的受益所有人
A.党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关 B.人民解放军、武警部队 C.参照公务员法管理的事业单位 D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处
答案
多选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人的有()
A.国家权力机关 B.司法机关 C.军事机关 D.武警部 队
答案
多选题
本行可以不识别下述非自然人客户的收益所有人()
A.国家权力机关 B.人民解放军 C.非银行金融机构 D.政府间国际组织
答案
多选题
银行可以不识别以下非自然人客户的受益所有人包括()
A.个体工商户.个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作社。 C.各级党的机关.国家权力机关、行政机关、司法机关、军 事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部 队、参照公务员法管理的事业单位。 D.政府间国际组织.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
答案
单选题
我行可以不识别下列哪个非自然人客户的受益所有人()
A.英国驻沪总领事馆 B.广发证券股份有限公司上海吴兴路证券营业部 C.上海浦东巴士旅游客运有限公司 D.上海卓立医疗器械销售中心(有限合伙)
答案
热门试题
根据《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》中“其他需要识别非自然人客户”的识别要求,应识别登记直接或间接拥有超过的公司股权或者表决权的自然人或超过合伙权益的自然人()
一下哪种身份的非自然人客户的收益所有人无须识别()
义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人,包括()
对哪些自然人客户应开展特别客户身份识别()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有名受益所有人()
与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股东或者董事会成员登记信息()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行()
义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立或维持业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,相关受益所有人信息可不识别()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人()
义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展身份识别工作()
对私客户(自然人客户)身份识别的基本内容包括()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以依照相关规定查询非自然人客户的受益所有人信息()
《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指非自然人和个体工商户,其中非自然人包含法人、其他组织等()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人()
义务机构受益所有人身份识别工作的目标是了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人()
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求,义务机构应当在识别受益所有人的过程中,()非自然人客户股权或者控制权的相关信息以及非自然人客户股东或者董事会成员登记信息
非自然人客户出现高风险情形的,但按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定,属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的,义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别()
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,受益所有人涉及外国政要,义务机构与非自然人客户建立业务关系前应由高级管理层批准()
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