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(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
单选题
(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
A. 市场禁入
B. 予以取缔
C. 进行训诫
D. 通报批评
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单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,其违法所得不足一百万元的,处( )罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.10万元以上100万元以下
答案
单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款
A.1;3 B.1;5 C.1;10 D.2;10
答案
单选题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。
A.1;5 B.2;5 C.1;10 D.2;10
答案
单选题
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
A.证券交易所 B.证券监督管理机构 C.工商管理机关 D.公安机关
答案
单选题
(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入 B.予以取缔 C.进行训诫 D.通报批评
答案
多选题
信托公司未经批准擅自设立分支机构,情节特别严重或者逾期不改正的,银监会可()
A.接管 B.责令停业整顿 C.督促机构重组 D.吊销其金融许可证 E.处50万元以上200万元以下罚款
答案
多选题
未经国家有关主管部门批准,擅自设立(),以擅自设立金融机构罪定罪处罚。
A.商业银行 B.证券公司 C.期货经纪公司 D.保险公司
答案
热门试题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
擅自设立金融机构罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自设立( )的行为。
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()万元以上()万元以下罚款。
未经批准而擅自设立保险公司尚不构成犯罪的,依法应当追究其()。
A公司未经批准擅自设立基金管理公司,违法获利90万元,应当被证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处( )万元罚款。
未经国务院银行业监督管理机构批准,不得擅自设立商业银行。擅自设立商业银行的犯罪特征有()。
未经批准,擅自设立商业银行或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
根据《基金法》违反本法规定,未经批准,擅自设立基金管理公司的,由证券监督管理机构予以取缔,并处( ),构成犯罪的,依法追究刑事责任。
未经金融监管部门依法批准,任何单位和个人不得擅自设立金融机构或者擅自从事金融业务活动()
违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( ),并处3万元以上30万元以下罚款。
某旅行社未经旅游行政管理部门批准,擅自设立分支机构,应受到什么处罚?
未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行的( )会受到处罚。
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构( )或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
未经国家主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的,构成擅自设立金融机构罪。
(2019年真题)基金管理公司设立基金产品时,以下会计行为正确的是( )。
未经()批准,擅自设立商业银行,或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立信托公司但尚不构成犯罪,且没有违法所得的,处()罚款
未经国务院征信业监督管理部门批准,擅自设立经营个人征信业务的征信机构或者从事个人征信业务活动的,()
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